Ethics Opinion 333

在代理终止时交出全部客户档案

代理终止后, 澳门赌场官网必须向委托人投降, 给客户的法定代表人, 或向利益继承人提供包含客户有权获得的文件和财产的整个“档案”. 这包括反映意见的内部笔记和备忘录的副本, 澳门赌场官网的思考与策略.

Applicable Rules

• Rule 1.8(i)(对澳门赌场官网工作成果留置权)
• Rule 1.16(d)(代理终止后交出文件)

Inquiry

一家澳门赌场官网事务所曾代表一家银行处理各种事务. 在律所在这些事情上的代理结束之后, 联邦存款保险公司(FDIC)被指定为该银行的接管人. FDIC的外部法律顾问已要求查阅该公司有关这家银行的所有文件. 除了一个包含澳门赌场官网个人手写笔记和一些反映澳门赌场官网想法的内部备忘录的小文件夹外，该公司提供了所有客户文件的访问权限, 印象和策略理念. FDIC的外部法律顾问声称，由于FDIC对所有权利的法定假设，他们有权获得该银行的所有文件——包括该公司的意见工作成果, titles, 被保险存款机构的权力和特权. 联邦存款保险公司的澳门赌场官网从未明确说明，为什么该公司隐瞒的特定材料对其对该银行倒闭的调查是必要的. Instead, 它只是认为联邦存款保险公司, 作为银行的利益继承人, 是否有权获得这些文件

Discussion

D.C. Rule 1.第16条规定“[i]与任何终止代理有关, 澳门赌场官网应当在合理可行的范围内及时采取措施保护委托人的利益, such as . . . 交出委托人有权拥有的文件和财产 . . . 澳门赌场官网可在规则1允许的范围内保留与委托人有关的文件.8(i)." D.C. Rule 1.16(d). D.C. Rule 1.第8(i)条对一般规则(客户有权获得他们的档案)创造了一个狭隘的例外，允许澳门赌场官网通过“留置”澳门赌场官网自己的工作成果来确保未支付的费用或开支, 然后只有在工作产品没有被支付的范围内." D.C. Rule 1.8(i).¹ The Comment to D.C. Rule 1.8 states, ，如果客户已经为工作产品支付了费用, 客户端有权接收它, 即使客户以前没有看到或收到工作产品的副本." D.C. Rule 1.8, Comment [9].

委员会已经认识到，在代理终止时将所有文件交给客户是一般规则，而适用于因未付费用或费用而留置权的工作成果例外应狭义解释. See D.C. Ethics Op. 250 (1994); D.C. Ethics Op. 230 (1992). 工作成果"豁免"是证据法的一种学说, which may shield attorney work product from discovery by opposing counsel; it does not shield that same attorney work product from the attorney’s own client.

Indeed, 委员会明确承认，哥伦比亚特区拒绝了一些司法管辖区的“最终产品”办法² -客户只拥有诉状, contracts, 报告反映了澳门赌场官网工作的最终结果——对大多数人有利, "entire file" approach, 该条款不允许澳门赌场官网对客户档案中的任何内容获得留置权，但档案中未支付的工作产品部分除外." D.C. Ethics Op. 283 n.3 (1988); see also D.C. Ethics Op. 第168(1986)条(用于确定需要移交给前委托人或替代澳门赌场官网的内容), “客户文件的全部内容”包括“所有笔记”, 构成‘工作产品’的备忘录和信件”); Sage Realty Corp. v. Proskauer Rose Goetz & Mendelsohn LLP, 91 N.Y.2d 30, 34, 689 N.E.2d 879, 666 N.Y.S.2d 985 (N.Y. 1997).

D.C.2000年的《澳门赌场官网法重述(第三)》采纳了这一方法。, which states that, "On request, 澳门赌场官网必须允许客户或前客户查阅和复制澳门赌场官网所拥有的与代理有关的任何文件, 除非有充分理由拒绝." Id. at § 46(2). 澳门赌场官网必须交出所有文件和财产 客户有权得到的. 这就要求澳门赌场官网仔细考虑“文件”的内容,确保它包含了客户或其他澳门赌场官网接管该案件所合理需要的所有材料, 与该陈述有实质性关系的材料, 以及保护或捍卫客户利益的合理必要材料. 澳门赌场官网不会被要求交出仅与案件先前管理有关的材料(例如有关哪位澳门赌场官网被分配了特定研究项目的材料)或与代理的实质内容完全无关的材料.

Conclusion

由于这些原因，至少到目前为止，D.C. 涉及职业行为规则, 手头上的任何事情都不能成为不向FDIC澳门赌场官网提供相关文件的理由.³

Inquiry No: 05-10-05
通过日期:2005年12月20日
Published: December 2005

1. 虽然这里不相关，D.C. Rule 1.8(i) also provides that, 即使还没有付款, 工作成果不能被扣留(i)当客户已经无法支付, 或(ii)扣留澳门赌场官网的工作成果将对客户造成无法弥补的损害的重大风险.
2. 少数法院和州澳门赌场官网协会的法律道德权威机构将澳门赌场官网服务的“最终产品”区分开来.g., filed pleadings, 供客户使用的文件的最终版本, 以及与客户的通信, 对方澳门赌场官网和证人——以及澳门赌场官网的“工作产品”，这些“工作产品”导致了这些最终产品文档的创建, 这仍然是澳门赌场官网的财产(见, e.g., Federal Land Bank v. 联邦中级信贷银行，F . 127.R.D. 第473页，部分理由和部分理由，第128页.R.D. 182 (S.D. Miss. 1989); Corrigan v. 阿姆斯特朗，蒂斯代尔，施莱夫利，戴维斯 & Dicus, 824 S.W.2d 92 (Mo. Ct. App.); Alabama State Bar, Formal Ethics Op. RO 86-02; Arizona State Bar Comm. 关于教授行为规则，Op. No. 92-1; Illinois State Bar Assn., Op. No. 94-13; North Carolina State Bar Ethics Comm., RPC 178 (1994); Rhode Island Supreme Ct. 道德顾问小组，Op. No. 92-88 (1993); Wisconsin Ethics Opinion E-82-7 (1998)).
3. This assumes, of course, that the FDIC, is, 根据联邦法律, 实际上是“客户”，并且有权拥有银行作为公司客户时有权拥有的任何财产或文件.